надзорная деятеьность

 

главная

 
Надзорная деятельность:
 
 
Одним из основных инструментов оценки эффективности работы ПОД/ФТ является надзорная деятельность. 
 
Контроль за исполнением субъектами финансового мониторинга, законодательства Туркменистана о противодействии легализации доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления сведенийоб операциях с денежными средствами и иным имуществом,подлежащих обязательному контролю, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициаров, приостановления и отказа от проведения операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, защиты документов, полученных в ходесвоей деятельности, а также за организацией и проведениемвнутреннего контроля осуществляется уполномоченным органом и другими государственными органамив соответствии с их компетенцией и в порядке, которые установлены законодательством Туркменистана.

Основными направлениями надзорной деятельности УФМ по финансовому мониторингу являются:

 

1.

 

Координация деятельности надзорных органов и взаимодействие с ними в области ПОД/ФТ;

 

2.

 

Проведение проверок организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, в целях профилактики и предупреждения правонарушений в сфере ПОД/ФТ;

 

3.

 

Взаимодействие с органами исполнительной власти, органами прокуратуры, общественными объединениями и иными организациями по вопросам ПОД/ФТ.

  •  

УФМ непосредственно осуществляет проверки соблюдения организациями, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, законодательства в области ПОД/ФТ. 

 

Целью проверочных мероприятий УФМ является профилактика правонарушений в сфере применения законодательства о ПОД/ФТ организациями и их должностными лицами, а также выявление операций, имеющих признаки связи с легализацией преступных доходов или финансированием терроризма. 

 

По всем фактам нарушений законодательства о ПОД/ФТ виновные лица привлеrаются к административной ответственности по статьям Кодекса Туркменистана об административных правонарушениях.  

 

В целях профилактики правонарушений в сфере исполнения законодательства о ПОД/ФТ УФМ осуществляет тесное взаимодействие с органами прокуратуры и иными правоохранительными органами. 

 

Проведение контрольно-надзорных мероприятий позволяет обеспечить качество и актуальность информации о финансовых операциях. Материалы проверок организаций, служат дополнительным источником информации при проведении финансовых расследований и иной аналитической работы УФМ, направленной на противодействие легализации преступных доходов и финансированию терроризма.

 

 

главная